根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》等法律法規(guī)，財(cái)達(dá)證券制定了《財(cái)達(dá)證券股份有限公司合規(guī)管理制度》，建立以合規(guī)負(fù)責(zé)人為核心的合規(guī)管理體系，合規(guī)管理部在合規(guī)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下為公司經(jīng)營(yíng)管理部門提供合規(guī)咨詢服務(wù)并進(jìn)行監(jiān)督檢查，獨(dú)立發(fā)表合規(guī)意見，不參與公司經(jīng)營(yíng)管理部門的經(jīng)營(yíng)決策。目前，各項(xiàng)合規(guī)工作穩(wěn)步開展，有序推進(jìn)，積極開展合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查，保障與促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
財(cái)達(dá)證券合規(guī)理念：全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)。
財(cái)達(dá)證券合規(guī)目標(biāo)：通過建立健全合規(guī)管理機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和主動(dòng)管理，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)合規(guī)管理全覆蓋，保障公司的經(jīng)營(yíng)管理和全體工作人員的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
財(cái)達(dá)證券合規(guī)管理基本原則；全面性原則、主動(dòng)性、獨(dú)立性、合理性原則。
歡迎廣大投資者和社會(huì)各界人事對(duì)財(cái)達(dá)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，歡迎來(lái)函來(lái)信反映合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。
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