根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理實施指引》等法律法規(guī)，財達證券制定了《財達證券股份有限公司合規(guī)管理制度》，建立以合規(guī)負責人為核心的合規(guī)管理體系，合規(guī)管理部在合規(guī)負責人的領(lǐng)導下為公司經(jīng)營管理部門提供合規(guī)咨詢服務(wù)并進行監(jiān)督檢查，獨立發(fā)表合規(guī)意見，不參與公司經(jīng)營管理部門的經(jīng)營決策。目前，各項合規(guī)工作穩(wěn)步開展，有序推進，積極開展合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查，保障與促進了各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
財達證券合規(guī)理念：全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)。
財達證券合規(guī)目標：通過建立健全合規(guī)管理機制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動合規(guī)文化建設(shè)，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和主動管理，增強自我約束能力，促進合規(guī)管理全覆蓋，保障公司的經(jīng)營管理和全體工作人員的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準則，切實防范合規(guī)風險，確保依法合規(guī)經(jīng)營，促進公司的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
財達證券合規(guī)管理基本原則；全面性原則、主動性、獨立性、合理性原則。
歡迎廣大投資者和社會各界人事對財達證券業(yè)務(wù)經(jīng)營活動進行監(jiān)督，歡迎來函來信反映合規(guī)經(jīng)營情況。
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