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北交所交易要求及開(kāi)通方式

適當(dāng)性基本要求：

投資者參與北交所股票交易，應(yīng)當(dāng)符合適當(dāng)性管理的哪些條件？

根據(jù)《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指南》，北交所股票交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。

個(gè)人投資者參與本所市場(chǎng)股票交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前 20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融 券融入的資金和證券）；

（二）參與證券交易 24 個(gè)月以上。

機(jī)構(gòu)投資者參與本所股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)， 本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整適當(dāng)性準(zhǔn)入條件。

1、北交所個(gè)人投資者適當(dāng)性條件中的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)是如何認(rèn)定？

可用于計(jì)算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶和資金賬戶，包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）開(kāi)立的 證券賬戶、投資者在會(huì)員開(kāi)立的賬戶、投資者交易結(jié)算資金賬 戶、股票期權(quán)保證金賬戶以及本所認(rèn)可的其他賬戶。其中，中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的賬戶包括 A 股賬戶、B 股賬戶、封閉式基金賬戶、 開(kāi)放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。

可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)、在會(huì)員開(kāi)立的賬戶內(nèi)的資產(chǎn)、投資者資金賬戶內(nèi)的資金，以及本所認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

（1）中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的證券賬戶內(nèi)，可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：股票（包括全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票、 A 股、B 股、優(yōu)先股和通過(guò)港股通買(mǎi)入的港股）、存托憑證、公 募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、股票期 權(quán)合約（其中權(quán)利倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)增資產(chǎn)，義務(wù)倉(cāng)合約按 照結(jié)算價(jià)計(jì)減資產(chǎn)）、回購(gòu)類(lèi)資產(chǎn)（包括債券質(zhì)押式回購(gòu)逆回購(gòu)、 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)）及本所認(rèn)可的其他證券資產(chǎn)。

（2）在會(huì)員開(kāi)立的賬戶內(nèi)，可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn) 包括：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財(cái)產(chǎn)品、貴金屬資 產(chǎn)、場(chǎng)外衍生品資產(chǎn)等。

（3）資金賬戶內(nèi)，可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：投 資者交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金、股票期權(quán)保證金賬 戶內(nèi)的交易結(jié)算資金（包括義務(wù)倉(cāng)對(duì)應(yīng)的保證金）、本所認(rèn)可的 其他資金資產(chǎn)。

計(jì)算個(gè)人投資者各類(lèi)融資類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算，不包括融入的證券和資金。投資者應(yīng)當(dāng)遵守證券賬戶實(shí)名制要求，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人的 證券賬戶

2、在北交所適當(dāng)性管理?xiàng)l件中，投資者參與證券交易的經(jīng)驗(yàn)是如何認(rèn)定？

個(gè)人投資者參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票、A 股、B 股、存托憑證交易的，均可計(jì)入其參與證券交易的時(shí)間。 相關(guān)交易經(jīng)歷自個(gè)人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在 上海證券交易所、深圳證券交易所、本所及全國(guó)中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過(guò)會(huì)員向中國(guó) 結(jié)算查詢。

權(quán)限開(kāi)通方式：

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