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信用業(yè)務

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案例介紹及風險提示

案例介紹：

某客戶急需1000萬元資金用于生產(chǎn)經(jīng)營，其證券賬戶持有200萬股天順風能(002531)，該機構(gòu)看好該股票，欲長期持有。我公司對該客戶需求進行了分析，認為客戶符合股票質(zhì)押回購業(yè)務準入條件，可以通過質(zhì)押回購業(yè)務為客戶提供短期融資，滿足客戶的生產(chǎn)經(jīng)營需求。 該客戶與我公司進行了期限為180天的股票質(zhì)押回購證券交易。假設客戶初始交易的日期為2月1日，根據(jù)天順風能的股價11.2元、股票折算率0.5、信用系數(shù)0.9、購回利率8.6%計算，該客戶的初始交易金額約為1008萬元，如客戶只需借入1000萬元資金，2月2日該客戶即可收到1000萬資金。該筆交易到期日為7月31日(2月以28天計算)，客戶了結(jié)交易，支付資金使用成本約為43萬元。

風險提示：

1、待購回期間，標的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融資方無法賣出或另作他用，可能承擔因證券價格波動而產(chǎn)生的風險。

2、待購回期間，質(zhì)押標的證券市值下跌，融資方須按約定提前購回、補充質(zhì)押標的證券或采取其他約定方式提高履約保障比例的風險。

3、在股票質(zhì)押式回購交易中，融資方面臨各種信用風險，包括但不限于融入方違約，質(zhì)押標的證券可能被處置的風險；因處置價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給融入方造成損失的風險。