公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人為公司高級(jí)管理人員，對(duì)內(nèi)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。合規(guī)負(fù)責(zé)人由公司董事會(huì)任免與考核。
公司設(shè)立合規(guī)管理部，對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，合規(guī)管理部不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)，合規(guī)管理部與公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等內(nèi)部控制部門(mén)以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前、中、后臺(tái)部門(mén)應(yīng)明確職責(zé)分工。
各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備合規(guī)管理人員。公司配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員的部門(mén)包括：公司自營(yíng)、資管、投資銀行、經(jīng)紀(jì)、債券等業(yè)務(wù)部門(mén)；分公司；工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)。其他部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)配備兼職合規(guī)管理人員。
從事另類(lèi)投資、私募基金管理、基金銷(xiāo)售等活動(dòng)的子公司，應(yīng)當(dāng)由公司選派人員作為子公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
傳真電話(huà)：0311-66006200
投訴郵箱：tousu@cdzq.com
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