公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人。合規(guī)負責(zé)人為公司高級管理人員，對內(nèi)向董事會負責(zé)并報告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)并報告工作。合規(guī)負責(zé)人由公司董事會任免與考核。
公司設(shè)立合規(guī)管理部，對合規(guī)負責(zé)人負責(zé)，合規(guī)管理部不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)，合規(guī)管理部與公司風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前、中、后臺部門應(yīng)明確職責(zé)分工。
各部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備合規(guī)管理人員。公司配備專職合規(guī)管理人員的部門包括：公司自營、資管、投資銀行、經(jīng)紀(jì)、債券等業(yè)務(wù)部門；分公司；工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機構(gòu)。其他部門、分支機構(gòu)配備兼職合規(guī)管理人員。
從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應(yīng)當(dāng)由公司選派人員作為子公司高級管理人員負責(zé)合規(guī)管理工作。
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