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一、征信與授信

投資者在進行融資融券交易前，必須按公司要求如實提供征信材料。投資者提供的征信材料越充分翔實，則有機會獲得更高的信用評級。不同的信用評級對應(yīng)不同的授信系數(shù)，公司根據(jù)制度規(guī)定并結(jié)合投資者提交擔(dān)保物情況，確定投資者授信額度。投資者需在確定的授信額度范圍內(nèi)進行融資融券交易。

二、信用賬戶的開立和使用

  投資者在與公司簽訂融資融券合同后，即可開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個證券市場只能開立一個信用證券賬戶。投資者可以在信用賬戶使用自有資金買賣可沖抵保證金證券范圍內(nèi)的證券，也可融資買入或融券賣出融資融券標(biāo)的范圍內(nèi)的證券，但不能參與定向增發(fā)、證券投資基金申購及贖回、債券回購交易等。

三、融資融券交易申報

1、融資買入、融券賣出股票或基金的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。融資買入、融券賣出科創(chuàng)板股票、債券的，申報數(shù)量按照《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所債券交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。

3、交易所不接受融券賣出的市價申報。

四、融資融券標(biāo)的證券

公司在證券交易所規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)市場情況確定、調(diào)整融資融券標(biāo)的范圍，投資者在公司確定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)，進行融資融券交易。具體名單可登錄公司官方網(wǎng)站查詢。

五、融資利息和融券費用

1、融資利息根據(jù)客戶實際使用資金及實際使用時間計算。

融資利息=客戶實際使用資金日積數(shù)×融資利率÷360

2、融券費用根據(jù)客戶實際占用的證券市值及實際使用時間計算。

融券費用=融券賣出價格×融券數(shù)量×融券費率×融券天數(shù)÷360

3、融資利率、融券費率、逾期罰息率及其他相關(guān)費率的標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整事項，公司在官方網(wǎng)站或營業(yè)場所內(nèi)公告。

六、負(fù)債期限

融資、融券期限自投資者實際使用資金或使用證券之日起計算，融資、融券期限最長不超過六個月。合約到期前，投資者可以申請展期。公司根據(jù)客戶信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平、已展期次數(shù)等因素，決定是否同意投資者申請。

七、了結(jié)負(fù)債方式

1、投資者融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式償還融資負(fù)債。投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價款，須先償還該投資者的融資欠款。

2、投資者融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式償還融券負(fù)債。

八、保證金和可充抵保證金證券及折算率

投資者融資、融券前，需提交保證金。保證金可以現(xiàn)金或公司認(rèn)可的證券充抵。公司在證券交易所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)市場情況確定、調(diào)整可充抵保證金證券范圍及折算率。具體可登錄公司官方網(wǎng)站查詢。

九、保證金比例

1、投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于80%。融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：　　

融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%

2、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%。其中，投資者為私募證券投資基金的，融券賣出時，融券保證金比例不得低于120%。

融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為：融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%。

十、擔(dān)保物和維持擔(dān)保比例

擔(dān)保物是指投資者提供的，用于擔(dān)保其所負(fù)融資融券債務(wù)的資金或證券，包括投資者提交的現(xiàn)金、可充抵保證金證券、融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金等。

維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為：

維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和+其他擔(dān)保物價值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價＋利息及費用總和）

交易所規(guī)定，維持擔(dān)保比例高于300%時，投資者才可轉(zhuǎn)出超過部分的擔(dān)保物。

十一、強制平倉

公司在投資者面臨以下情形時，有權(quán)按照合同約定采取強制平倉措施，處分投資者擔(dān)保物，不足部分有權(quán)向投資者追索。包括：到期未能償還負(fù)債、賬戶維持擔(dān)保比例低于約定標(biāo)準(zhǔn)、司法機關(guān)依法對投資者賬戶采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行、所持有標(biāo)的證券發(fā)生終止上市或要約收購、投資者違反承諾或監(jiān)管要求等等。