新三板開通要求及方式
適當(dāng)性基本要求：
投資者參與新三板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合適當(dāng)性管理的哪些條件？
投資者參與創(chuàng)新層股票交易（股轉(zhuǎn)二類合格投資者）應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）實收資本或?qū)嵤展杀究傤~ 100 萬元人民幣以上的 法人機(jī)構(gòu)；
（二）實繳出資總額 100 萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；
（三）申請權(quán)限開通前 10 個交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣 100 萬元以上（不含該投資 者通過融資融券融入的資金和證券），且具有本辦法第六條規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷的自然人投資者。
投資者參與基礎(chǔ)層股票交易（股轉(zhuǎn)一類合格投資者）應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）實收資本或?qū)嵤展杀究傤~ 200 萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；
（二）實繳出資總額 200 萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；
（三）申請權(quán)限開通前 10 個交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣 200 萬元以上（不含該投資 者通過融資融券融入的資金和證券），且具有本辦法第六條 規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷的自然人投資者。 投資者參與掛牌同時定向發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)符合本條前款規(guī)定。
自然人投資者參與掛牌公司股票交易的，應(yīng)當(dāng)具有2 年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷，或者具有 2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者具有《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第一款第一項規(guī) - 3 - 定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等，以及經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員任職經(jīng)歷。 具有前款所稱投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷的人員屬于《證券法》規(guī)定禁止參與股票交易的，不得參與掛牌公司股票交易。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第一 款第二項、第三項規(guī)定的證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理 公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn) 品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金等理 財產(chǎn)品，社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等 社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境 外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等機(jī)構(gòu)投資者，可以參與掛牌公司股票交易。
權(quán)限開通方式：
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