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全國股轉(zhuǎn)掛牌公司股票交易風險揭示書

（2022年1月26日修訂）

尊敬的投資者：

為了使您更好地了解全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）掛牌公司股票交易的投資風險，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票交易風險揭示書》必備條款、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，本公司特向您提供《掛牌公司股票交易風險揭示書》，揭示參與掛牌公司股票交易存在的風險，請您認真閱讀并簽署。

（一）重要提示

1.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的制度規(guī)則與上海、深圳證券交易所的制度規(guī)則存在較大差別。在參與掛牌公司股票交易之前，請您務(wù)必認真閱讀《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知。

2.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所，為掛牌公司提供股票交易服務(wù)，作為全新的市場，相關(guān)制度規(guī)則還需要不斷修訂和完善，請您務(wù)必密切關(guān)注相關(guān)制度調(diào)整。

3.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的掛牌公司是根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定，經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）審查同意，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準后，股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌交易的非上市公眾公司，公司股東人數(shù)可以超過200人。

中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司不對掛牌公司的投資價值及投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

4.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的信息披露要求與上市公司存在差異。主辦券商負責指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人對其信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整負責。

5.掛牌公司股票價格可能因多種原因發(fā)生波動，投資者應(yīng)充分關(guān)注投資風險。本公司僅為投資者提供代理股票交易服務(wù)，對投資損失不承擔任何責任。

6.除全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的情形外，不符合參與新三板股票交易準入標準的投資者只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票，不得委托買賣其他掛牌公司的股票。

7.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。掛牌公司所屬市場層級及其調(diào)整，不代表全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司投資價值的判斷。

8.您應(yīng)當如實提供投資者適當性申報材料。如您信息發(fā)生重要變化、可能影響適當性分類的，應(yīng)當及時告知主辦券商。如您不予配合或提供信息不真實、不準確、不完整的，主辦券商有權(quán)拒絕為您辦理掛牌公司股票交易相關(guān)業(yè)務(wù)或者限制您交易權(quán)限。

（二）風險揭示

參與掛牌公司股票交易，除股票投資的共有風險外，還應(yīng)特別關(guān)注以下風險：

1.公司風險：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一技術(shù)依賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大；對核心技術(shù)人員依賴度較高；客戶集中度高，議價能力不強等特點。部分公司抗市場風險和行業(yè)風險的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動較大。

2.流動性風險：與上市公司相比，掛牌公司股權(quán)相對集中，市場整體流動性低于滬深證券交易所。

3.信息風險：掛牌公司信息披露要求和標準與上市公司存在差異，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。

4.交易風險：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在各市場層級實行差異化的投資者適當性標準、股票交易方式、發(fā)行融資制度，以及不同的公司治理和信息披露等監(jiān)督管理要求，存在因掛牌公司市場層級調(diào)整導(dǎo)致的投資者準入、流動性、交易規(guī)則、信息披露等變化帶來的風險。

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列示股票交易的全部投資風險和可能導(dǎo)致投資損失的所有因素。您在參與此項業(yè)務(wù)前，請務(wù)必對此有清醒的認識。我們誠摯地建議您，從風險承受能力、風險認知能力、投資目標、心理和生理承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎參與北交所及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票交易，合理配置金融資產(chǎn)。

特別聲明：

以下內(nèi)容由投資者本人抄寫：

本人確認已閱讀并理解相關(guān)規(guī)則和上述風險揭示內(nèi)容，具備相應(yīng)的風險承受能力，自愿參與所開權(quán)限的股票交易，并愿意承擔相關(guān)投資風險和損失。

本人承諾，本人賬戶內(nèi)的資金為本人合法自有資金，而不是由其他機構(gòu)或個人墊資所得。

以下內(nèi)容由機構(gòu)投資者開戶代理人抄寫：

本機構(gòu)確認已閱讀并理解相關(guān)規(guī)則和上述風險揭示內(nèi)容，具備相應(yīng)的風險承受能力，自愿參與所開權(quán)限的股票交易，并愿意承擔相關(guān)投資風險和損失。