證券行業(yè)文化建設(shè)十要素
按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的總體部署，為推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和制度基礎(chǔ)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究制定《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，指導(dǎo)證券公司文化建設(shè)工作。
一、文化建設(shè)的總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)、建設(shè)文化強(qiáng)國(guó)的決策部署，以弘揚(yáng)和培育行業(yè)精神為核心，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”目標(biāo)任務(wù)，加快推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)，形成良好的行業(yè)文化與個(gè)人職業(yè)素養(yǎng)，提升證券行業(yè)“軟實(shí)力”和核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
（二）基本原則
文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)以四個(gè)“深度融合”和四個(gè)“有機(jī)結(jié)合”為基本原則，充分發(fā)揮公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督等多方合力作用，共同建設(shè)證券行業(yè)文化，筑牢防范道德風(fēng)險(xiǎn)的籬笆。
1.四個(gè)“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合。文化建設(shè)是公司治理原則和目標(biāo)題中應(yīng)有之義，應(yīng)將推動(dòng)文化建設(shè)作為公司治理的重要工作方向和內(nèi)容，并從戰(zhàn)略的高度認(rèn)識(shí)理解文化建設(shè)的價(jià)值意義，把文化理念貫徹到經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，使文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，推動(dòng)文化建設(shè)有效落地。
2.四個(gè)“有機(jī)結(jié)合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求、專(zhuān)業(yè)能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合。文化建設(shè)應(yīng)教育引導(dǎo)從業(yè)人員樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和利益觀，使文化理念真正成為從業(yè)人員的內(nèi)心覺(jué)醒和自覺(jué)行動(dòng)，形成具有證券行業(yè)特色的文化傳承，積極發(fā)揮黨組織在文化建設(shè)中的重要作用，通過(guò)培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)精神和專(zhuān)業(yè)主義，不斷提升專(zhuān)業(yè)附加值。
（三）工作目標(biāo)
證券行業(yè)文化建設(shè)以打造“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化為目標(biāo)，通過(guò)建設(shè)良好的行業(yè)文化，傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神，凝聚和踐行行業(yè)價(jià)值觀，積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)打造高質(zhì)量投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，在擔(dān)當(dāng)促進(jìn)“雙循環(huán)”的新使命中，不斷增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略的能力，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能、提供新支撐。
二、文化建設(shè)十要素
證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素（如圖所示）：一是行為層，包括平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)；二是組織層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力；三是觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專(zhuān)業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。具體內(nèi)涵如下：
（一）行為層
行為蘊(yùn)含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文化建設(shè)的成效可以直接通過(guò)證券公司及其工作人員的行為表現(xiàn)作出分析判斷。當(dāng)價(jià)值追求、經(jīng)營(yíng)理念、行為規(guī)范變?yōu)橐环N行為習(xí)慣，成為證券公司及其工作人員的鮮明標(biāo)識(shí)和共同氣質(zhì)，才能最終形成普遍的、自發(fā)的價(jià)值認(rèn)同和文化積淀。文化建設(shè)在行為層面包含四個(gè)要素：
1.平衡各方利益
平衡各方利益是指在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，充分識(shí)別和考慮所有利益相關(guān)者的利益，有效管理各類(lèi)利益沖突。平衡利益是證券公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ),具體包含三層內(nèi)涵：一是完善公司治理和內(nèi)部控制機(jī)制，確保黨委、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)作，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審稽核、合規(guī)風(fēng)控等部門(mén)的監(jiān)督制衡作用，保障各利益相關(guān)方的合法權(quán)益。二是健全合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理，形成較強(qiáng)的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，完善合規(guī)風(fēng)控制度機(jī)制，推動(dòng)合規(guī)風(fēng)控體系全覆蓋，有效管理利益沖突，避免利益相關(guān)方的合法權(quán)益受到侵害。三是堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，遵崇法律制度，恪守職業(yè)操守，公平公正對(duì)待客戶、合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及社會(huì)公眾等利益相關(guān)方，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
2.建立長(zhǎng)效激勵(lì)
建立長(zhǎng)效激勵(lì)是指切實(shí)轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念，構(gòu)建激勵(lì)與約束并重、長(zhǎng)期與短期兼顧的制度機(jī)制，注重有效激勵(lì)與問(wèn)責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一。長(zhǎng)效激勵(lì)是落實(shí)文化建設(shè)的重要途徑，具體包含兩重內(nèi)涵：一是采用適度拉長(zhǎng)考核周期、薪酬遞延發(fā)放、建立單項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、依法實(shí)施員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)等方式，建立長(zhǎng)周期的考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制，減少激勵(lì)的短期化、短視化，杜絕過(guò)度短期激勵(lì)和“業(yè)績(jī)?yōu)橥酢睂?dǎo)向，避免滋生急功近利習(xí)氣。二是將廉潔從業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)和踐行企業(yè)文化等情況納入績(jī)效考核與人員管理體系，加強(qiáng)正向引導(dǎo)激勵(lì)和反向懲戒約束作用。
3.加強(qiáng)聲譽(yù)約束
聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障，加強(qiáng)聲譽(yù)約束是指通過(guò)加強(qiáng)證券公司及其工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立工作人員信息管理機(jī)制和內(nèi)控機(jī)制，防范和管理由于證券公司行為或外部事件、工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。具體包含三方面內(nèi)涵：一是增強(qiáng)工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保工作人員充分知曉并理解需遵循的行為規(guī)范，保持職業(yè)審慎，重視職業(yè)聲譽(yù)，避免損害公司和行業(yè)聲譽(yù)的行為。二是建立工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制，通過(guò)明確制度規(guī)范、責(zé)任分工、將聲譽(yù)情況納入公司人事管理體系、建立聲譽(yù)管理信息登記報(bào)送機(jī)制和監(jiān)督檢查等機(jī)制，防范和管理工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。三是加強(qiáng)公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的所有領(lǐng)域，主動(dòng)識(shí)別并防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及事件的審慎評(píng)估和管理，及時(shí)報(bào)告、應(yīng)對(duì)和控制聲譽(yù)事件，防止個(gè)體聲譽(yù)事件演變?yōu)橹卮舐曌u(yù)事件。
4.落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)
落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是指立足于證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美好生活向往的職責(zé)與使命，自覺(jué)維護(hù)國(guó)家金融安全，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，積極參與社會(huì)公益事業(yè)，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)共生共榮、融合發(fā)展。落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手，具體包含三重內(nèi)涵：一是主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，助力金融強(qiáng)國(guó)，維護(hù)金融安全，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊敬的企業(yè)。二是積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象。三是加強(qiáng)投資者保護(hù)，嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，不斷優(yōu)化客戶服務(wù)，積極回應(yīng)投資者關(guān)切，做好投資者教育工作。四是明確責(zé)任主體，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)落實(shí)的治理結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌做好組織推動(dòng)和落實(shí)工作。
（二）組織層
組織作用是文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。在公司發(fā)展中融合文化理念，建立良好的組織關(guān)系、交互模式和工作氛圍，會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接的影響。文化建設(shè)在組織層面包含三個(gè)要素：
5.融合發(fā)展戰(zhàn)略
融合發(fā)展戰(zhàn)略是指將文化建設(shè)與公司發(fā)展戰(zhàn)略相融合，使公司具體經(jīng)營(yíng)決策與其發(fā)展戰(zhàn)略和文化理念保持一致。只有結(jié)合公司實(shí)際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合，文化建設(shè)工作才能抓出成效。具體包含四重內(nèi)涵：一是將文化建設(shè)的總體要求納入公司章程或制定專(zhuān)門(mén)制度文件，持續(xù)推進(jìn)文化建設(shè)工作。二是研究制定明確的與其文化理念和核心價(jià)值觀相契合的發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略與文化理念和核心價(jià)值觀的有機(jī)統(tǒng)一。三是公司的具體經(jīng)營(yíng)決策應(yīng)與發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念相統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)行動(dòng)與目標(biāo)的協(xié)調(diào)一致。四是公司內(nèi)部的具體經(jīng)營(yíng)決策之間應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)配合，共同服務(wù)于實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和踐行公司文化理念。
6.強(qiáng)化文化認(rèn)同
強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。具體包含四重內(nèi)涵：一是在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)。二是建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融入到各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地。三是建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化。四是通過(guò)多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉(zhuǎn)換為公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成理念認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同和文化認(rèn)同。
7.激發(fā)組織活力
激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。組織活力是在證券公司各個(gè)層級(jí)貫徹和踐行文化理念、在執(zhí)行層面持續(xù)有效推進(jìn)文化建設(shè)的前提，也是有效平衡利益、科學(xué)經(jīng)營(yíng)決策的基礎(chǔ)。具體包含兩重內(nèi)涵：一是建立和深化將客戶及公司利益置于個(gè)人或部門(mén)利益之上的共同認(rèn)知，通過(guò)各種方式增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)同性和公司整體的凝聚力。二是尊重工作人員的多元化背景與見(jiàn)解，鼓勵(lì)工作人員對(duì)現(xiàn)狀提出建設(shè)性意見(jiàn)和多元化觀點(diǎn)，激勵(lì)員工發(fā)揮主動(dòng)性和創(chuàng)造力為公司發(fā)展建言獻(xiàn)策，增強(qiáng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的韌勁和動(dòng)力。
（三）觀念層
觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉。觀念是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀，是文化的“基因”。觀念決定組織作用的形成，從而對(duì)最終的行為表現(xiàn)產(chǎn)生深刻影響。行為經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的沉淀和固化，反過(guò)來(lái)又將影響觀念的形成和進(jìn)化。觀念層包含三個(gè)要素：
8.秉承守正創(chuàng)新
創(chuàng)新是證券行業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，但盲目創(chuàng)新、不當(dāng)創(chuàng)新會(huì)對(duì)行業(yè)和社會(huì)造成巨大危害。秉承守正創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)“突出主業(yè)”、“規(guī)范創(chuàng)新”，是指把握好創(chuàng)新發(fā)展的方向，在緊扣新時(shí)代金融工作核心任務(wù)、聚焦高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)、堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控底線的前提下開(kāi)展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。具體包括三個(gè)方面內(nèi)容：一是專(zhuān)注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展。二是圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開(kāi)展產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場(chǎng)的廣度和深度。三是堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過(guò)程。強(qiáng)化員工審慎執(zhí)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
9.崇尚專(zhuān)業(yè)精神
崇尚專(zhuān)業(yè)精神是指高度重視并不斷提高專(zhuān)業(yè)化水平，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)精神和專(zhuān)業(yè)主義，提升專(zhuān)業(yè)附加值，形成學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)、尊崇專(zhuān)業(yè)、按專(zhuān)業(yè)精神做事的文化氛圍。證券公司作為資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)之一，是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”、直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，專(zhuān)業(yè)是行業(yè)機(jī)構(gòu)安身立命之本和核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。具體包含三方面內(nèi)容：一是精業(yè)敬業(yè)，樹(shù)立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，不斷更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價(jià)、銷(xiāo)售、交易、資產(chǎn)配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專(zhuān)業(yè)能力，適應(yīng)國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)，打造差異化發(fā)展的“硬實(shí)力”。二是堅(jiān)持以客戶為中心，開(kāi)發(fā)個(gè)性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和服務(wù)，積極運(yùn)用數(shù)字化手段重構(gòu)商業(yè)模式、提升客戶服務(wù)質(zhì)量和水平，用專(zhuān)業(yè)贏得口碑、信賴與尊重。三是秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過(guò)硬的專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化發(fā)展“軟實(shí)力”。
10.堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展
堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展是指高度重視發(fā)展質(zhì)量，追求長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造的發(fā)展方式，摒棄“重發(fā)展、輕質(zhì)量”，“重業(yè)務(wù)、輕風(fēng)險(xiǎn)”的思維，將“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念深植于心。具體包含三個(gè)方面內(nèi)容：一是切實(shí)把創(chuàng)新成為第一動(dòng)力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開(kāi)放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動(dòng)證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念。二是重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展，鼓勵(lì)構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會(huì)、治理）治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。三是堅(jiān)守底線思維，筑牢風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)。
三、文化建設(shè)的工作保障
證券公司應(yīng)從戰(zhàn)略的高度充分認(rèn)識(shí)文化建設(shè)的價(jià)值意義，準(zhǔn)確把握文化建設(shè)的規(guī)律，增強(qiáng)內(nèi)在主動(dòng)性，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，不斷提升文化“軟實(shí)力”，以良好的文化積淀護(hù)航公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和持續(xù)健康發(fā)展。為加強(qiáng)文化建設(shè)的組織、落實(shí)、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，證券公司應(yīng)著力做好以下幾方面工作：
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
證券公司應(yīng)積極發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢(shì)，建立健全公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、管理層大力支持、專(zhuān)門(mén)部門(mén)協(xié)調(diào)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)條線具體實(shí)施的文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，在戰(zhàn)略層面抓好協(xié)同，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實(shí)，統(tǒng)籌推進(jìn)文化建設(shè)。
（二）加強(qiáng)理論研究
證券公司應(yīng)以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為指針，加強(qiáng)文化建設(shè)相關(guān)理論研究，通過(guò)引進(jìn)和培養(yǎng)文化建設(shè)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才，與境內(nèi)外知名高校和科研院所開(kāi)展合作等方式，加強(qiáng)對(duì)文化建設(shè)的研究和理論儲(chǔ)備，為有效落地文化建設(shè)提供理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。
（三）加強(qiáng)制度建設(shè)
證券公司應(yīng)建立健全文化建設(shè)相關(guān)制度安排，將文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，全面嵌入到業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，形成與公司文化建設(shè)目標(biāo)相適應(yīng)的制度機(jī)制，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、誠(chéng)信精神、專(zhuān)業(yè)水平和穩(wěn)健意識(shí)。
（四）加強(qiáng)培訓(xùn)宣導(dǎo)
證券公司應(yīng)建立完善文化建設(shè)培訓(xùn)課程體系，注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)，教育引導(dǎo)工作人員樹(shù)立正確的價(jià)值觀、利益觀，謹(jǐn)守底線、遠(yuǎn)離亂象；充分整合公司平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行公司文化宣導(dǎo)，打造公司文化品牌，積極塑造公司良好健康社會(huì)形象。
（五）加強(qiáng)物質(zhì)保障
證券公司應(yīng)設(shè)立文化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，結(jié)合公司文化建設(shè)
計(jì)劃，通過(guò)預(yù)算的分解、執(zhí)行、監(jiān)控、考核和調(diào)整，為文化建設(shè)研究交流、教育培訓(xùn)、宣傳推廣、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等工作提供資金支持和人力物力保障，有效促進(jìn)公司文化建設(shè)目標(biāo)的落地。
（六）加強(qiáng)效果評(píng)估
證券公司應(yīng)圍繞文化建設(shè)的總體目標(biāo)、工作方案、具體進(jìn)度，對(duì)文化建設(shè)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和總結(jié)，通過(guò)建立健全文化建設(shè)工作質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，檢驗(yàn)文化建設(shè)工作質(zhì)量，客觀評(píng)價(jià)文化建設(shè)工作效果，不斷完善文化建設(shè)制度機(jī)制，提升文化建設(shè)工作水平。
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